FZ-03 · 执法质量月度自查

① 场景引入

一、这件事现在是什么样

案卷质检与执法监督 · 真实业务触发

月底最后一周，所长要逐一阅卷、评查结果与评先评优挂钩；兼职法制员要先把当月的日自查表、周评议记录、本月已发现并整改的问题汇总成月评查底稿——还要答得上「和上个月比，问题多了还是少了、集中在哪里」。

二、痛点 · 每条都有来源

1三级盯案链条：日自查（五栏清单：程序规范/证据收集/文书制作/系统应用/风险预判）→周评议（每周五地毯式审查）→月评查（所长逐一阅卷挂钩评先评优）——每一级都要填表，表填完就沉底依据 · 山东五莲县户部派出所「三级盯案」：日自查（办案民警每天下班前对照五栏清单逐项自查）→周评议（每周五兼职法制员对全所案件地毯式审查）→月评查（所长逐一阅卷、结果挂钩评先评优）；兼职法制员发现的问题具体到「笔录中的一处修改，当事人没有按手印」2评查逐项扣分且与考核挂钩，景县口径「不合格和错案依法依规予以纠正并对责任人责任追究」依据 ·托克托县执法案卷评查表：百分制逐项扣分——未一案一卷扣1分、卷内目录填写不规范扣1分、材料排列未按目录顺序扣1分、无页码扣1分；「凡是经行政复议、行政诉讼未能维持的案件卷均为不合格案卷」3恩阳模式是起底式倒查：2000余件刑事案件、3700余件行政案件、20000余起警情——没有日常自查积累，倒查来了就是全所加班补材料依据 ·四川恩阳区执法突出问题整治：起底排查2018年以来2000余件刑事案件、3700余件行政案件、20000余起警情；一起寻衅滋事案倒查出26个问题（无接处警登记表和无受案登记表、处罚决定书适用法律错误等），主侦民警被取消评优+组织处理4基层把大量精力花在「台账完整度」这类表面数据上，「干得好不如记得好」——真正该被记录的问题反而沉不进台账依据 · 中国应急管理报（某地应急管理部门转载）：基层应急执法力量摊薄、一人多岗超负荷，「仅靠眼看、手摸、查台账」；考核导向「片面追求检查次数、整改闭环率、台账完整度等可量化的表面数据……催生了『重台账轻现场』的应付式检查」「干得好不如记得好」5月度执法考评分析会要看出趋势，但手工汇总当月问题已经用尽力气，趋势只能靠印象说依据 · 山东五莲县户部派出所「三级盯案」：日自查（办案民警每天下班前对照五栏清单逐项自查）→周评议（每周五兼职法制员对全所案件地毯式审查）→月评查（所长逐一阅卷、结果挂钩评先评优）；兼职法制员发现的问题具体到「笔录中的一处修改，当事人没有按手印」

三、换个做法之后

变化不在「快」，在「参与的角色」和「覆盖的范围」

✕ 现在的做法

• 三级盯案链条：日自查（五栏清单：程序规范/证据收集/文书制作/系统应用/风险预判）→周评议（每周五地毯式审查）→月评查（所长逐一阅卷挂钩评先评优）——每一级都要填表，表填完就沉底评查逐项扣分且与考核挂钩，景县口径「不合格和错案依法依规予以纠正并对责任人责任追究」恩阳模式是起底式倒查：2000余件刑事案件、3700余件行政案件、20000余起警情——没有日常自查积累，倒查来了就是全所加班补材料基层把大量精力花在「台账完整度」这类表面数据上，「干得好不如记得好」——真正该被记录的问题反而沉不进台账

✓ 交给 Agent 之后

• 多来源文件一次读入，先做口径与完整性校验，再开始算
• 每条结论绑定来源文件、字段或条号，可以被审
• 产出是企业真会流转的正式件（带签批栏），不是一张展示用的表
• 该拦的地方给出「现在还不能提交」，并给不用干等的替代方案

四、场景闭环

5 步 · 每一步的产出都是下一步的输入

1. 要素校验 · 当月的问题流全不全日自查、周评议、流程核对单三路归集，来源逐条标注；缺天数的列出
2. 问题归类 · 按评查口径重新分类把散在五栏里的描述对齐到评查表扣分项，一条一档
3. 整改状态 · 上月的问题这个月改了吗上月台账逐条销号：已改/未改/新增，未改项标出责任栏
4. 趋势比对 · 和上月比哪里变了分类问题量环比、责任人分布、复发问题单独列
5. 底稿成表 · 生成月评查底稿按现行评查表结构出底稿；得分栏与验收栏留空

要准备什么：当月日自查表汇总（xlsx/照片转录）五栏勾选表，每天一张当月周评议记录（xlsx）每周五的审查发现当月各场景核对单汇总（联动 SL-02/BA-03/FZ-01 产出）本月已在流程里发现的问题现行评查表与上月月评查底稿（xlsx）扣分口径与对比基准

为什么这个场景值得做

优先级评分：痛感 5 × AI 适配 4 ÷ 落地难度 3 = 6.7

最大差异点：不是又一张新表。日自查五栏、周评议记录、本场景库各场景当月产出的核对单（SL-02/BA-03/FZ-01）全部汇入——月度自查是全月问题流的自动沉淀，不是月底另起炉灶重填一遍。

评分口径：痛感看「这事没做好谁会生气、生气到什么程度」；

AI 适配看「输入是否非结构化、是否要跨部门取数、错了能不能当场看出来」；

落地难度是分母 —— 需要客户先做数据治理的场景，分数会被压得很低。

五、会产出什么

判断标准只有一个：这份东西能不能直接进企业的流程

• 正式件本体：月评查底稿.xlsx 正式件 · 评查口径结构 · 得分与验收栏留空
• 可派发清单：问题销号台账.xlsx 上月遗留+本月新增 · 责任人与验收栏待填
• 可派发清单：月度趋势对比表.xlsx 分类环比/复发问题/责任人分布

这套东西不承诺什么：不自评得分、不给人下结论——月评查底稿是给所长阅卷和法制员复核用的，「评查得分」栏留空。「整改验收」栏留空：验收是所长的动作。

② Live Demo（演示逐步）

演示模式 · 可视化预演 本页展示的是「应该怎么跑、每一步看什么、交付什么」，用的是真实业务格式的脱敏构造数据， 不宣称已接入客户生产系统，也不承诺任何效率提升百分比。

案例设定：明川县城关派出所 · 2026-08-31（周一）上午，兼职法制员张瀚汇总 8 月三路记录：日自查 220 条、周评议96 项、流程核对单 8 张，合计 324 项。所长本周逐一阅卷，月度执法考评分析会定在 9-02 下午。全所民警 22 人、兼职法制员 1 人（同时是办案民警）。

三路归集324 项 · 自查 220 + 评议 96 + 核对单 8问题归类63 项 · 文书制作 38 占六成上月销号9 条销 6 未销 3 · 复发 2结论月评查底稿已成 · 得分与验收栏留空

输入政法条线手上能拿到的东西

不需要整理格式、不需要改文件名 · 直接拖进对话框

• 01_八月日自查表汇总_20260831.xlsx 当月日自查五栏表按周归集（程序规范/证据收集/文书制作/系统应用/风险预判）各办案民警每日填写 · 兼职法制员周末收表 · 周次按所内自查排班划分
• 02_八月周评议记录_20260831.xlsx 每周五地毯式审查的发现记录（4 次）兼职法制员牵头 · 全所办案民警参加 · 评议记录当周归档
• 03_当月流程核对单汇总_20260831.xlsx 本月流程里产出的核对单汇总（与场景库 SL-02 / BA-03 / FZ-01 同一机制）各流程环节自动沉淀 · 兼职法制员月底归集
• 04_评查表与七月月评查底稿_20260831.xlsx 现行执法案卷评查扣分口径 + 7 月问题台账（销号对比基准）县局法制大队印发口径 · 所内 7 月底稿存档

注意标橙色那一份 —— 01_八月日自查表汇总_20260831.xlsx。它各办案民警每日填写 · 兼职法制员周末收表 · 周次按所内自查排班划分，平时压根不在核对范围里。这个场景的价值，很大一部分就来自把它读进来。

提示词就说这么几句

没有模板、没有表单 · 专业规则由 Skill 兜底

把这个月三路的表汇成月评查底稿。 按评查表的口径归类，别按自查表的五栏归——会上要对得上评查话术。 上月没销掉的问题单独标出来，别让它混过去。 得分栏和验收栏留空，所长来定。

评查口径映射、复发判定规则都在能力包里，你只需要当月三路表格。

触发事情是这么来的

月底汇总三路记录，8 月合计 324 项原始条目

三级盯案的链条：日自查（五栏清单）→ 周评议（每周五）→ 月评查（所长逐一阅卷、结果挂钩评先评优）。每一级都在填表，表填完就沉底——月底要把三路重新捞起来按评查口径归一遍。8 月三路合计 324 项原始条目：日自查 220条、周评议 96 项、流程核对单 8 张。

第 1 步 · 要素校验 · 当月的问题流全不全

三路归集逐路点数，缺天数的列出

归集来源条目数覆盖范围齐全度日自查表220 条22 个排班日 · 每张约 10 条22 张全勤周评议记录96 项4 次评议

（8-07/14/21/28）4 次齐流程核对单8 张警情分类 3 · 笔录 2 · 卷内 38 张齐三路 3 条来源324 项—缺天数 0三路齐全、无缺天数。原始条目 324 项里，真正的问题标记是 165 条次（日自查 38 · 周评议 96 · 核对单带出 31）——其余 159条是「正常」记录。三路齐全是底稿可信的前提。

第 2 步 · 问题归类 · 按评查口径重新分类

五栏描述对齐评查表扣分项，跨路去重后一条一档

这一步的看点 · 该拦的地方拦住了文书制作类占当月问题的六成、集中在两卷移送案——这份底稿在月度分析会前，先要把这两卷的缺件清单（卷内一致性核对单产出）附上：不附清单，会上「规范文书制作」就是一句空话。替代方案：办法一清单附上，两卷移送时间顺延至缺件补齐；办法二清单附上、移送时间不变，办案民警两日内补正（缺件多为页码与签名类，工作量可控）。本批建议办法一。

第 3 步 · 整改状态 · 上月的问题这个月改了吗

7 月台账 9 条逐条销号，复发问题并排两月记录

这一步的看点 · 从上月台账想起了没销掉的那条上月台账第 7 条「证据页码未对应」标注「已整改」，本月周评议在同办案民警的另一卷又发现同类问题——整改写的是「已注意」，没有改动作。AI 把两月的记录并排列出。复发问题不靠翻两本台账才能发现。4趋势比对 · 和上月比哪里变了

分类环比 · 五降一升 · 升的那一类有明确指向

指标7 月8 月环比问题总数5763+10.5%受案立案类76-14.3%调查取证类1411-21.4%文书制作类2238+72.7%案卷管理类

这一步的看点 · 排除性结论本月「系统应用」类问题为零，可以排除「没人用系统」——220 条日自查记录里系统应用栏 218 条勾「正常」、2 条标注「系统维护时段手工补录」（两晚系统升级窗口），属客观原因不是不会用。趋势会上少背一个锅。

第 5 步 · 底稿成表 · 生成月评查底稿

按现行评查表结构出底稿，得分栏与验收栏留空

这一步的看点 · 把自查质量翻译成钱（倒查底气）恩阳式起底倒查来的时候，翻的是 20000 余起警情的原始记录——每月沉淀一张按评查口径归好类、整改可销号的台账，倒查时的解释成本完全不同：有台账的是「已发现已整改」，没台账的是「从来没人管」。审计与巡察点名通报的金额和件数，都是别处已经付过的代价。

月评查底稿已成 · 两卷缺件清单附上前不进分析会三路归集 324 项、归并后 63 项按评查五类成表；上月 9 条销号 6、未销 3、复发 2；月评查底稿已成，得分栏与验收栏留空——等级由所长评、上级定。本批底稿在月度分析会前还差一步：文书制作类 38 项（占六成）集中在 8-19 移送的两卷刑案，缺件清单不附上，会上「规范文书制作」就是一句空话。办法一：把两卷的卷内一致性核对单附在底稿后，两卷移送时间顺延至缺件补齐；办法二：清单附上、移送时间不变，办案民警两日内补正（缺件多为页码与签名类，工作量可控）。本批建议办法一，由所长定。

之后这一次跑完，公司多了什么

不讲省了多久：讲少了几个隐患、沉淀了什么

• ✓ 三级盯案的表第一次汇成流：日、周、月的口径统一到评查表
• ✓ 「已整改」必须有动作可销号，「已注意」不算数——规则落进了台账
• ✓ 复发问题自动并排两月记录，整改质量看得见
• ✓ 所长的角色变了：从「逐一阅卷找问题」到「对台账销号、对趋势布置」

追问现场可能被问到的

答不上来的问题，比答得漂亮的问题更能决定这场演示的结果

• 这是不是又一张要填的表？ 不是。它自己从日自查、周评议和流程核对单里长出来，不需要任何人再填一遍——月底只是核一遍。
• 能给办案民警打分吗？ 不能。得分栏留空，评查等级由所长评、上级定；AI 只归好类、标好复发。
• 趋势数据能报局里吗？ 底稿可以随月报提交；对外口径以局里正式通知为准。

③ 能力沉淀（Skill / 提示词 / 预期输出 / 人工边界）

1. Skill 能力包

导入之后，同类任务会自动按这套规则走 —— 提示词才能写得那么短

执法质量月度自查 —— 三级盯案的最后一环，把当月的问题按评查口径汇成一张整改台账 · Skill

SKILL.md 主本 + references（输出骨架 / 判据 / 渲染脚本）· 符合 WorkBuddy Skill 规范

版本 v1.0

monthly-law-enforcement-selfcheck.zip

在 WorkBuddy 里直接上传这个 zip 即可导入

包内结构

• SKILL.md 主本 —— YAML 元信息 + 执行流程 + 硬规则 + 人工边界
• references/output_template.md 输出骨架（sheet 名 / 分区顺序 / 列头）+ 可直接运行的渲染脚本
• references/judgement_rules.md 判据与口径 —— 什么情况算异常、什么情况必须拦住

references 不会一次性全读进来 —— Agent 按需取用。所以 Skill 可以写得很细，不会拖慢每次对话。

2. 原始素材

这些就是政法条线手上真实能拿到的东西 —— 格式不统一是常态，不是问题

📁FZ-03 · 演示素材

脱敏构造数据 · 真实业务格式 · 埋点可核验

共 4 份

• 01_八月日自查表汇总_20260831.xlsx 当月日自查五栏表按周归集（程序规范/证据收集/文书制作/系统应用/风险预判）
• 02_八月周评议记录_20260831.xlsx 每周五地毯式审查的发现记录（4 次）
• 03_当月流程核对单汇总_20260831.xlsx 本月流程里产出的核对单汇总（与场景库 SL-02 / BA-03 / FZ-01 同一机制）
• 04_评查表与七月月评查底稿_20260831.xlsx 现行执法案卷评查扣分口径 + 7 月问题台账（销号对比基准）

怎么用

• 把素材全部拖进 WorkBuddy 对话框（不需要整理格式、不需要改文件名）
• 粘贴下方提示词发送
• 拿到正式件初稿 —— 签批栏留空，推荐意见留空，由你填

3. 提示词卡片

把这个月三路的表汇成月评查底稿。 按评查表的口径归类，别按自查表的五栏归——会上要对得上评查话术。 上月没销掉的问题单独标出来，别让它混过去。 得分栏和验收栏留空，所长来定。

为什么这么短就够了：评查口径映射、复发判定规则都在能力包里，你只需要当月三路表格。

换成你自己的业务：把素材换成你手上的真实文件即可。导入 Skill 之后，

该走几步、什么口径、什么情况必须拦住，Agent 自己知道 —— 你只需要说清这是什么事。

自己组织输入的三步法

• 用自然语言说清核心需求 —— 就按平时跟同事交代活的方式说：什么事、什么文件、什么要求。不用讲究格式。
• 调用 Skill 补齐专业规则 —— 导入本页 Skill 后，流程、口径、硬规则 Agent 自己知道。
• 用「增强提示词」补全遗漏 —— 输入框旁边有增强按钮，把随口说的话补成更完整的表述。

分工：自然语言负责「这是什么事」，Skill 负责「该怎么做」，增强提示词负责「别漏了什么」。

4. 预期输出

不方便现场跑的时候可以直接拿这份给客户看 · 与实跑结果同结构

📋正式交付物

带签批栏 / 冻结首行 / 开筛选 —— 判断标准是「能不能直接进企业的流程」

共 3 份

• FZ-03_月评查底稿.xlsx 正式件 · 评查口径结构 · 得分与验收栏留空
• FZ-03_问题销号台账.xlsx 上月遗留+本月新增 · 责任人与验收栏待填
• FZ-03_月度趋势对比表.xlsx 分类环比/复发问题/责任人分布

Skill 里固化了什么：从上月台账想起了没销掉的那条该拦的地方拦住了排除性结论把自查质量翻译成倒查底气

输入清单：当月日自查表汇总（xlsx/照片转录）五栏勾选表，每天一张当月周评议记录（xlsx）每周五的审查发现当月各场景核对单汇总（联动 SL-02/BA-03/FZ-01 产出）本月已在流程里发现的问题现行评查表与上月月评查底稿（xlsx）扣分口径与对比基准

人工边界：不自评得分、不给人下结论——月评查底稿是给所长阅卷和法制员复核用的，「评查得分」栏留空。「整改验收」栏留空：验收是所长的动作。

升为客户真实案例还缺什么：客户当前真实输入文件（不要整理过的）岗位现行 SOP 与审批链（金额分档、谁签字）至少一次真实出过问题的案例客户当前正在用的正式输出模板客户确认的阈值口径（多少天算临期、多少金额算大额）

5. 同一角色下的其他场景

案卷质检与执法监督 · 产出即下一步输入

• FZ-01 · 卷内材料与目录一致性核对：移送、归档、评查之前，把整卷对一遍
• FZ-02 · 行政复议答复初稿：逐项回应申请人主张，先替自己把纠错风险扫一遍

上下游串起来就是完整链路。每一步的产出都是下一步的输入，不用在不同工具之间来回复制粘贴。

场景内容基于 WorkBuddy 产品能力整理，演示中的企业、人物与数据均为虚构，不代表任何客户的实际成效；痛点引用的公开来源已做脱敏处理。网页版由原资料转换，部分演示表格以原文形式展示。