RD-01 · 舆情与持仓关联预警早报

① 场景引入

一、这件事现在是什么样

研究与信息岗 · 真实业务触发

每个交易日早上 7 点 20 分，研究员要在晨会前把隔夜信息过一遍。重仓股华晟智造（成长三期第一大重仓、权重

8.7%）昨夜被自媒体写了「大客户砍单」的小作文，此刻正躺在三百条资讯流的中间某处——晨会上投资总监第一个问题就会是「昨天华晟有没有事」，答不上来的是研究员。

二、痛点 · 每条都有来源

1证监会双随机检查通报把「未建立舆情监测和应对机制」点名为内控缺陷，但中小机构只有被写了小作文才知道要排查，日常根本没人盯依据 · 证监会 2022 年研报「双随机」检查通报（覆盖 45 家公司 300 篇）：点名「数据未标明出处、引自非权威渠道」「工作底稿留存不完整」「未建立舆情监测和应对机制、分析师公开发表言论前内部报备制度」22025 年证监会查处「编排股市小作文」案件 19 起，机构自身声誉被误伤的风险在上升；半夏投资规模从百亿跌至 20-50 亿、泰康桂跃强从 341 亿跌至 21 亿，舆情处置不当直接翻译成管理费损失依据 · 泰康基金桂跃强舆论风暴后管理规模从巅峰 341 亿缩水至 21 亿——对 20-300 亿机构，一次舆情处置不当按 1% 管理费估算即千万级收入损失3通用舆情工具的推送按行业切，不含私有持仓映射——三百条推送里找「与我有关的那三条」，靠研究员人肉翻依据 · 泰信基金投资经理自述「每天收到的研报多达 400 份，即便什么都不做也看不完」，重点覆盖 80 多家上市公司、平均每家 20 个点评，「邮箱提醒系统都失灵了」4每天日收研报 400 份量级的轰炸之下，重点标的的公告和异动混在噪音里，「邮箱提醒系统都失灵了」依据 · 全市场研报高峰期平均每个交易日 650 份；卖方早 8 点前「疯狂地向买方邮箱和手机发送研报摘要，要在邮箱被灌满之前送达」5买方研究员 7 点看隔夜外盘、8 点备晨会，留给信息处理的时间被压缩在一小时之内，而晨会第一个问题永远是「持仓出事没有」依据 · 买方研究员作息表：7 点看隔夜外盘，8 点到岗备晨会，晨会约 1 小时；收盘后重点公司讨论两小时以上；晚上 9 点整理沪深交易所当天公告

三、换个做法之后

变化不在「快」，在「参与的角色」和「覆盖的范围」

✕ 现在的做法

• 证监会双随机检查通报把「未建立舆情监测和应对机制」点名为内控缺陷，但中小机构只有被写了小作文才知道要排查，日常根本没人盯2025 年证监会查处「编排股市小作文」案件 19 起，机构自身声誉被误伤的风险在上升；半夏投资规模从百亿跌至 20-50 亿、泰康桂跃强从 341 亿跌至 21 亿，舆情处置不当直接翻译成管理费损失通用舆情工具的推送按行业切，不含私有持仓映射——三百条推送里找「与我有关的那三条」，靠研究员人肉翻每天日收研报 400 份量级的轰炸之下，重点标的的公告和异动混在噪音里，「邮箱提醒系统都失灵了」

✓ 交给 Agent 之后

• 多来源文件一次读入，先做口径与完整性校验，再开始算
• 每条结论绑定来源文件、字段或条号，可以被审
• 产出是企业真会流转的正式件（带签批栏），不是一张展示用的表
• 该拦的地方给出「现在还不能提交」，并给不用干等的替代方案

四、场景闭环

6 步 · 每一步的产出都是下一步的输入

1. 持仓映射 · 先确定今天要盯哪些票读持仓表与覆盖池，按权重排序；权重 8.7% 的华晟智造自然排第一
2. 舆情归集 · 把公开信息流读进来公告、快讯、自媒体文章混格式读入，按标的聚类去重
3. 关联命中 · 只留与持仓覆盖池有关的条目三百条资讯流过滤后剩三五条；每条标注信息源与首发时间
4. 观点对照 · 挂上内部底稿当时怎么说的命中条目自动关联内部研究底稿的历史观点与预测值，标注差异
5. 核实分级 · 标出哪几条需要人去核可信来源与自媒体传闻分开列；传闻类只标「待核实」不给结论
6. 留证签批 · 生成晨会早报每条带出处链接与底稿引用编号，编制/审核签批栏留空

要准备什么：组合持仓监控表（Wind 导出 Excel，含权重与成本）研究员每天更新的持仓明细——私有数据的主体内部研究底稿库（历史观点与预测值，RD-03 产出）把「我们当时怎么看」自动关联到预警——通用工具没有的东西公开舆情与公告流（财联社/东财/交易所公告的导出或转载）格式混杂：网页、PDF、截图，直接扔进来不整理覆盖池清单（30-80 只票的 Excel）除持仓外需要盯的对象范围

为什么这个场景值得做

优先级评分：痛感 5 × AI 适配 5 ÷ 落地难度 3 = 10.0

最大差异点：通用舆情工具按行业推送，本场景按「持仓 + 覆盖池」做私有映射：同一份公开信息流，只推与我有关的三五条，每条挂上内部底稿当时的观点（由 RD-03 沉淀），让「今天发生了什么」和「我们当时怎么看」并排出现在一页上。

评分口径：痛感看「这事没做好谁会生气、生气到什么程度」；

AI 适配看「输入是否非结构化、是否要跨部门取数、错了能不能当场看出来」；

落地难度是分母 —— 需要客户先做数据治理的场景，分数会被压得很低。

五、会产出什么

判断标准只有一个：这份东西能不能直接进企业的流程

• 正式件本体：舆情持仓预警早报.xlsx 晨会用主件 · 持仓命中 / 观点对照 / 待核实分级 · 含签批栏
• 可派发清单：待核实线索清单.xlsx 可派发 · 每条带出处链接、首发时间、建议核实方式
• 可派发清单：覆盖池命中明细.xlsx 按标的归集 · 舆情条数 / 内部观点引用编号 / 差异标注

这套东西不承诺什么：不做舆情定性（真假判断是人与合规的事）、不做交易建议（何时减仓由基金经理决定）、不替代晨会讨论。早报只回答三个问题：持仓股发生了什么、内部此前怎么看、哪几条需要人去核实。推荐意见栏留空。想看具体怎么跑？Live Demo 里有一个完整案例的每一步，包括 Agent 在哪一步拦住了

② Live Demo（演示逐步）

演示模式 · 可视化预演 本页展示的是「应该怎么跑、每一步看什么、交付什么」，用的是真实业务格式的脱敏构造数据， 不宣称已接入客户生产系统，也不承诺任何效率提升百分比。

案例设定：磐沣私募基金管理有限公司（虚构 · 上海 · 约 62 亿 · 14 人）。2026 年 9 月 18 日（周五）早 7 点 20

分，研究员周棠要在晨会前把隔夜信息过一遍——重仓股华晟智造（成长三期第一大重仓 · 权重 8.7% · 市值约 2.2亿）昨夜被自媒体写了「大客户砍单」的小作文。

隔夜信息流312 条持仓/覆盖池命中7 条待人工核实3 条结论传闻未证实，不建议作晨会结论依据

输入证券与资管从业者手上能拿到的东西

不需要整理格式、不需要改文件名 · 直接拖进对话框

• 01_组合持仓监控表.xlsx 研究员每天更新的持仓明细——三只产品前十大重仓与权重研究员周棠维护 · 每日收盘后更新
• 02_覆盖池清单.xlsx 除持仓外需要盯的观察标的清单——30 只票，研究员手工维护研究员周棠维护 · 每月调整一次
• 03_隔夜信息流导出.xlsx 财联社快讯、交易所公告、自媒体转载的混格式原始流——平时就堆在研究员收件箱里没人整理多来源自动聚合 · 无人校验
• 04_内部研究底稿索引.xlsx 历史研究底稿的观点索引——RD-03 场景的产出，「我们当时怎么看」的原始出处底稿库自动登记 · 每篇底稿入库时生成
• 05_晨会早报_上期格式.xlsx 上期早报的格式基准——本期早报沿用同一结构，签批栏留空研究员周棠维护 · 每日一版

注意标橙色那一份 —— 03_隔夜信息流导出.xlsx。它多来源自动聚合 · 无人校验，平时压根不在核对范围里。这个场景的价值，很大一部分就来自把它读进来。

提示词就说这么几句

没有模板、没有表单 · 专业规则由 Skill 兜底

把今天的信息流和持仓表一起读，出一份晨会用的预警早报。 重点看前十大重仓和覆盖池里有没有被点名的，自媒体的传闻单独标出来。 每条都要带出处。内部底稿里我们当时的观点如果有，一并贴上。 不确定真假的别下结论，标出来我去核。推荐意见留空，我自己写。

短是因为关联规则、底稿引用和分级口径都写在能力包里了。你只需要说清今天要盯什么。

触发事情是这么来的

晨会前一小时，晨会第一个问题永远是「持仓出事没有」

7 点 20 分，周棠打开收件箱：隔夜信息流 312 条。投资总监陈屹在 7 点 05 分已经发来一条消息：「今天晨会第一个议题，华晟智造有没有事。」答不上来的是研究员。

第 1 步 · 持仓映射 · 先确定今天要盯哪些票

按权重排序，持仓 19 只加覆盖池 30 只，就是今天的世界

这一步的看点 · 把范围翻译成钱监控范围不是清单，是敞口：华晟智造权重 8.7%、市值约 2.2 亿，占成长三期单票风险预算的上限。先把「盯什么」跟「赔多少」锁在一起，后面每一条命中的分级才有标尺。

第 2 步 · 舆情归集 · 三百条信息流里只留与我有关的

312 条过完剩 7 条——其余 305 条与持仓覆盖池无关

这一步的看点 · 排除性结论305 条未命中条目自动归档不推送，其中含 14 条行业级快讯（如「工信部工业软件专项行动」）——行业级信息按周归集，不进每日早报，这是覆盖池之外主动做的排除。

第 3 步 · 关联命中 · 华晟智造两条，一真一假

同一只票，一条是交易所公告，一条是无信源传闻——性质完全不同

这一步的看点 · 该拦的地方拦住了早报把两条分列并给出不同处置：传闻不进结论区，只进待核实区。如果按通用工具的「热度排序」，砍单传闻会排在更正公告前面——热度不等于可信度，这个顺序在晨会上是要出事的。

第 4 步 · 观点对照 · 挂上我们当时怎么说的

砍单传闻恰好打在 4 月预测的业务环节上——底稿库把当时的话拎出来

这一步的看点 · 从历史里想起了公司踩过的坑Agent 自动把 4 月底稿的预测原文贴在预警旁边：「我们当时说

+15%~20%，中报实际 −12.6%」。这条不靠当年写底稿的研究员还记得——底稿在库里（PF-RD-2026-018），随时能翻。晨会要讨论的不是「传闻真假」，是「同一个环节我们已经错过一次」。

第 5 步 · 核实分级 · 哪几条需要人去核

可信来源与自媒体传闻分开列，传闻类只标「待核实」不给结论

这一步的看点 · 把技术动作翻译成钱华晟砍单传闻若属实，参照可比公司订单传闻证实情形平均跌幅 9.8%，对应华晟持仓市值影响约 2,200 万（2.2 亿 × 9.8% ≈ 2,156 万）。这个数不进结论——它是「这条传闻值不值得优先核」的排序依据。

IO早报生成 · 每条带出处，签批栏留空

一页纸：持仓命中 / 观点对照 / 待核实三区，编制与审核两栏留空

早报结论是「今晨三条传闻未证实，不构成晨会结论依据，建议盘前电话核实董秘办」。推荐意见栏留空——荐股与定性是人与合规的事。交付物内容去往舆情持仓预警早报.xlsx晨会用主件 · 三区结构 · 每条带出处链接与底稿编号晨会 · 投资总监签批待核实线索清单.xlsx3 条传闻 · 每条带建议核实方式与优先级研究员当日跟进覆盖池命中明细.xlsx7条命中按标的归集 · 差异标注底稿库归档

这份早报不能给晨会结论——传闻未证实，只能给核实路径砍单传闻信源为无资质自媒体，首发 22:30，截至发稿无任何公告或主流媒体交叉印证。按早报纪律，未证实传闻不得进入晨会结论区。给出两个不用干等的替代方案：方案一：按预案把华晟智造移入「观察清单」，触发投决会重新评估仓位——涉及市值约 2.2 亿，零成本，当日可执行；方案二：先查龙虎榜与融券数据交叉验证传闻——零成本，半小时内有结果。两条都做了，晨会上「华晟有没有事」就有答案，而不是猜测。

之后这一次跑完，公司多了什么

不讲省了多久：讲少了几个隐患、沉淀了什么

• ✓ 覆盖池多了一层映射：每只票的公开信息与内部观点自动并排，「今天发生了什么」和「我们当时怎么看」从此在同一页上
• ✓ 一条口径被固定下来：自媒体传闻一律标「待核实」，不进晨会结论
• ✓ 一条历史教训被真正用上：华晟智造 4 月预测与 8 月实际的偏差，从此每次该标的预警都会自动带出
• ✓ 岗位角色变了：从「三百条资讯里人肉翻三条」变成「看一页早报、决定核哪几条」

追问现场可能被问到的

答不上来的问题，比答得漂亮的问题更能决定这场演示的结果

• 舆情源是不是要接你们自己的 API？ 不必须。客户现有的信息流（邮件订阅、终端推送、网页导出）直接扔进来就能跑；API 接入是效率优化，不是前提。
• 能不能直接告诉我这传闻是真是假？ 不能。真实性核验涉及信息披露与调研规范，归研究员与合规流程。早报只负责把「谁说的、什么时候说的、我们当时怎么说」摆齐。
• 传闻误报了怎么办？ 误报的处置本身就是留痕资产：本次核实结论入库存档，下次同源再传会自动标注「该源历史 3 次传闻 2 次不实」。

③ 能力沉淀（Skill / 提示词 / 预期输出 / 人工边界）

1. Skill 能力包

导入之后，同类任务会自动按这套规则走 —— 提示词才能写得那么短

舆情与持仓关联预警早报 —— 只看与我有关的那几条 · Skill

SKILL.md 主本 + references（输出骨架 / 判据 / 渲染脚本）· 符合 WorkBuddy Skill 规范

版本 v1.0

sentiment-holding-alert.zip

在 WorkBuddy 里直接上传这个 zip 即可导入

包内结构

• SKILL.md 主本 —— YAML 元信息 + 执行流程 + 硬规则 + 人工边界
• references/output_template.md 输出骨架（sheet 名 / 分区顺序 / 列头）+ 可直接运行的渲染脚本
• references/judgement_rules.md 判据与口径 —— 什么情况算异常、什么情况必须拦住

references 不会一次性全读进来 —— Agent 按需取用。所以 Skill 可以写得很细，不会拖慢每次对话。

2. 原始素材

这些就是证券与资管从业者手上真实能拿到的东西 —— 格式不统一是常态，不是问题

📁RD-01 · 演示素材

脱敏构造数据 · 真实业务格式 · 埋点可核验

共 5 份

• 01_组合持仓监控表.xlsx 研究员每天更新的持仓明细——三只产品前十大重仓与权重
• 02_覆盖池清单.xlsx 除持仓外需要盯的观察标的清单——30 只票，研究员手工维护
• 03_隔夜信息流导出.xlsx 财联社快讯、交易所公告、自媒体转载的混格式原始流——平时就堆在研究员收件箱里没人整理
• 04_内部研究底稿索引.xlsx 历史研究底稿的观点索引——RD-03 场景的产出，「我们当时怎么看」的原始出处
• 05_晨会早报_上期格式.xlsx 上期早报的格式基准——本期早报沿用同一结构，签批栏留空

怎么用

• 把素材全部拖进 WorkBuddy 对话框（不需要整理格式、不需要改文件名）
• 粘贴下方提示词发送
• 拿到正式件初稿 —— 签批栏留空，推荐意见留空，由你填

3. 提示词卡片

把今天的信息流和持仓表一起读，出一份晨会用的预警早报。 重点看前十大重仓和覆盖池里有没有被点名的，自媒体的传闻单独标出来。 每条都要带出处。内部底稿里我们当时的观点如果有，一并贴上。 不确定真假的别下结论，标出来我去核。推荐意见留空，我自己写。

为什么这么短就够了：短是因为关联规则、底稿引用和分级口径都写在能力包里了。你只需要说清今天要盯什么。换成你自己的业务 · 把素材换成你手上的真实文件即可。导入 Skill 之后，

该走几步、什么口径、什么情况必须拦住，Agent 自己知道 —— 你只需要说清这是什么事。

自己组织输入的三步法

• 用自然语言说清核心需求 —— 就按平时跟同事交代活的方式说：什么事、什么文件、什么要求。不用讲究格式。
• 调用 Skill 补齐专业规则 —— 导入本页 Skill 后，流程、口径、硬规则 Agent 自己知道。
• 用「增强提示词」补全遗漏 —— 输入框旁边有增强按钮，把随口说的话补成更完整的表述。

分工：自然语言负责「这是什么事」，Skill 负责「该怎么做」，增强提示词负责「别漏了什么」。

4. 预期输出

不方便现场跑的时候可以直接拿这份给客户看 · 与实跑结果同结构

📋正式交付物

带签批栏 / 冻结首行 / 开筛选 —— 判断标准是「能不能直接进企业的流程」

共 3 份

• RD-01_舆情持仓预警早报.xlsx 晨会用主件 · 持仓命中 / 观点对照 / 待核实分级 · 含签批栏
• RD-01_待核实线索清单.xlsx 可派发 · 每条带出处链接、首发时间、建议核实方式
• RD-01_覆盖池命中明细.xlsx 按标的归集 · 舆情条数 / 内部观点引用编号 / 差异标注

Skill 里固化了什么：从历史里想起了公司踩过的坑该拦的地方拦住了排除性结论把技术动作翻译成钱

输入清单：组合持仓监控表（Wind 导出 Excel，含权重与成本）研究员每天更新的持仓明细——私有数据的主体内部研究底稿库（历史观点与预测值，RD-03 产出）把「我们当时怎么看」自动关联到预警——通用工具没有的东西公开舆情与公告流（财联社/东财/交易所公告的导出或转载）格式混杂：网页、PDF、截图，直接扔进来不整理覆盖池清单（30-80 只票的 Excel）除持仓外需要盯的对象范围

人工边界：不做舆情定性（真假判断是人与合规的事）、不做交易建议（何时减仓由基金经理决定）、不替代晨会讨论。早报只回答三个问题：持仓股发生了什么、内部此前怎么看、哪几条需要人去核实。推荐意见栏留空。

升为客户真实案例还缺什么：客户当前真实输入文件（不要整理过的）岗位现行 SOP 与审批链（金额分档、谁签字）至少一次真实出过问题的案例客户当前正在用的正式输出模板客户确认的阈值口径（多少天算临期、多少金额算大额）

5. 同一角色下的其他场景

研究与信息岗 · 产出即下一步输入

• RD-02 · 调研纪要结构化入库：监管要的底稿，别再散在个人电脑里
• RD-03 · 可溯源研究底稿：每个数字带出处的初稿，不是成品研报

上下游串起来就是完整链路。每一步的产出都是下一步的输入，不用在不同工具之间来回复制粘贴。

场景内容基于 WorkBuddy 产品能力整理，演示中的企业、人物与数据均为虚构，不代表任何客户的实际成效；痛点引用的公开来源已做脱敏处理。网页版由原资料转换，部分演示表格以原文形式展示。