AM-02 · 证照临期三级复审工单

① 场景引入

一、这件事现在是什么样

商家准入与资质合规 · 真实业务触发

周一早上例行巡查：全量 1,240 家在网商家的证照效期扫描跑完，其中 37 家进入 90 天观察窗、9 家进入 30 天催更窗、2 家进入 7 天关停窗——老广炭火烧烤（市桥店）的食品经营许可证 10 月 15 日到期，剩 26 天，上周发的催更消息商家至今没回；另 1 家「佳佳乐轻食」已经拖过了 7 天窗口，按监管要求应当强制关停网络交易，但没人敢直接动手

——那家店上周还上了平台推荐位。

二、痛点 · 每条都有来源

1「忙、烦、忘了」导致的许可过期、超范围经营占监管查处问题 60% 以上，由此引发的平台通报下架率超 70%依据· 莆田城厢区执法数据：「忙、烦、忘了」导致的许可过期、超范围经营占查处问题 60% 以上，由此引发的平台通报下架率超 70%2某地市场监管局典型案例：某平台两家店「食品经营许可证均已过期仍在小程序公示营业」——效期没有专人盯的直控后果依据 · 某地市场监管局 8 起典型案例：某平台两家店「食品经营许可证均已过期仍在小程序公示营业」被查——证照效期没有专人盯的直控后果3证照到期自动限售实案：某店许可证过期当天核心 SKU 被限售，次日自然流量掉 60%——「证照已续好，只是忘了上传」依据 · 证照到期自动限售实案：某预包装食品店许可证过期当天核心 SKU被平台限售，次日自然流量掉 60%——「证照其实已续好，只是忘了上传」4行业默认状态是「前期过了、后期不回头抽查」；WPS 们的提醒功能假设有人先建台账并持续填——问题从来不是缺提醒，是没人建台账依据 · 大河 Cube 调查：外卖平台审核普遍「前期过了、后期不回头抽查」——「只要前期审核通过了，开店之后外卖平台基本不会回头来抽查」是行业默认状态5网络餐饮办法第 8 条要求「如实记录并及时更新」；岳池监管明文要求「到期前一个月提醒、到期前一星期强制关停」——临期复审是被要求的机制依据 · 岳池县监管要求：食品经营许可证到期前一个月由平台对商家提醒，到期前一星期强制关停网络外卖业务——临期复审是被监管明文要求的机制，不是可选动作

三、换个做法之后

变化不在「快」，在「参与的角色」和「覆盖的范围」

✕ 现在的做法

• 「忙、烦、忘了」导致的许可过期、超范围经营占监管查处问题 60% 以上，由此引发的平台通报下架率超 70%某地市场监管局典型案例：某平台两家店「食品经营许可证均已过期仍在小程序公示营业」——效期没有专人盯的直控后果证照到期自动限售实案：某店许可证过期当天核心 SKU 被限售，次日自然流量掉 60%——「证照已续好，只是忘了上传」行业默认状态是「前期过了、后期不回头抽查」；WPS 们的提醒功能假设有人先建台账并持续填——问题从来不是缺提醒，是没人建台账

✓ 交给 Agent 之后

• 多来源文件一次读入，先做口径与完整性校验，再开始算
• 每条结论绑定来源文件、字段或条号，可以被审
• 产出是企业真会流转的正式件（带签批栏），不是一张展示用的表
• 该拦的地方给出「现在还不能提交」，并给不用干等的替代方案

四、场景闭环

5 步 · 每一步的产出都是下一步的输入

1. 全量效期扫描与分级1,240 家商家证照按剩余天数落入 90/30/7 天窗口与正常区
2. 台账与证照原件互核登记效期与照片原件不一致的挑出来——台账抄错比商家忘续更常见
3. 三级工单生成观察窗：标记 · 催更窗：话术+责任人 · 关停窗：关停建议+依据+商家经营现状
4. 催更执行与留痕每轮催更的时间、渠道、商家回复自动挂到商家档案——催了几次有据可查
5. 周报与升级建议临期结构、催更成功率、逾期未动名单——给运营负责人的决策底稿

要准备什么：现行商家资质台账（Excel）证照有效期起止是核心字段，实际更新率是短板商家证照照片存档台账与照片互核：登记效期与证照原件是否一致催更沟通记录（微信）上一次催更的时间、对象、商家回复——往来留痕的原料监管要求与平台规则文本关停触发条件的合规依据

为什么这个场景值得做

优先级评分：痛感 4 × AI 适配 4 ÷ 落地难度 2 = 9.6

最大差异点：普通到期提醒只做一件事：到日子了喊一声。这个场景做三件：从台账与证照图片里把效期算准（台账没登记的先补登记）、按 90/30/7 天三级把「该干什么」说清楚（观察 / 催更 / 关停建议各有话术与依据）、把催更的往来留成记录（催了几次、商家回了什么、谁拍的板）——监管问「平台有没有履行定期核验义务」，答案不在提醒里，在这些记录里。

评分口径：痛感看「这事没做好谁会生气、生气到什么程度」；

AI 适配看「输入是否非结构化、是否要跨部门取数、错了能不能当场看出来」；

落地难度是分母 —— 需要客户先做数据治理的场景，分数会被压得很低。

五、会产出什么

判断标准只有一个：这份东西能不能直接进企业的流程

• 正式件本体：证照临期三级复审工单.xlsx 台账蓝 · 90/30/7 天三级名单 · 催更与关停建议 · 逐级签字栏
• 可派发清单：催更话术包.docx 分级话术 · 含监管口径引用 · 可直接转发商家
• 可派发清单：台账纠错清单.xlsx 登记效期与原件不符的商家· 正确值 · 更新人

这套东西不承诺什么：关停与恢复必须人工执行：工单只出建议与依据，关停动作由运营负责人确认后执行；商家续证后的新证仍走 AM-01 的核验预审，不因「老商家」免检；效期数据以商家实际提交的证照为准，台账未登记的证照不在巡查范围（先补台账）。

② Live Demo（演示逐步）

演示模式 · 可视化预演 本页展示的是「应该怎么跑、每一步看什么、交付什么」，用的是真实业务格式的脱敏构造数据， 不宣称已接入客户生产系统，也不承诺任何效率提升百分比。

案例设定：邻聚生活审核内勤小陈周一早上跑全量证照效期扫描，在 1,240 家在网商家中发现 37 家进入 90 天观察窗、9 家进入 30 天催更窗、2 家进入 7 天关停窗——老广炭火烧烤（市桥店）食品经营许可证剩 26 天。

在网商家1,240 家 · 全量扫描90 天观察窗37 家30 天催更窗9 家7 天关停窗2 家

输入本地生活平台手上能拿到的东西

不需要整理格式、不需要改文件名 · 直接拖进对话框

• 01_全量证照效期扫描结果_1240家.xlsx 周一跑的全量扫描结果——按剩余天数分到三个窗口每周一自动跑
• 02_三级复审工单模板.xlsx 三级窗口对应的复审工单模板——观察/催更/关停三类工单的字段与责任划分审核组 · 上次更新2025-06
• 03_现行催更话术与历史沟通记录.xlsx 催更话术模板与各家历史沟通记录——老广市桥店上周发的催更没回BD群 · 持续更新
• 04_平台推荐位与限售操作日志.xlsx 推荐位与限售记录——佳佳乐上周还在推荐位、湘村小炒南村店已超7 天关停窗口运营组 · 每日

注意标橙色那一份 —— 01_全量证照效期扫描结果_1240家.xlsx。它每周一自动跑，平时压根不在核对范围里。这个场景的价值，很大一部分就来自把它读进来。

提示词就说这么几句

没有模板、没有表单 · 专业规则由 Skill 兜底

这是全量商家的资质台账和证照照片存档，这是上周的催更沟通记录。 帮我做巡查：

1. 全量算一遍证照剩余天数，按 90 天 / 30 天 / 7 天分三级，每级列出商家名单。
2. 台账登记的效期跟证照照片原件对一遍，抄错的挑出来。
3. 30 天和 7 天窗口的，分别生成催更话术和关停建议——关停建议要带依据和商家最近的经营情况。
4. 已经催过的，把催更时间、商家回复整理成记录，附在工单上。 别替我决定关不关，把两边代价列清楚给我。

三级窗口的阈值、催更话术模板、关停依据引用全部在能力包里；现场只需给三样：台账、证照存档、上轮催更记录。

1全量扫描出 48 家——37 观察 / 9 催更 / 2 关停

扫描本身全自动，关键是分级

窗口商家数动作责任人时限观察窗37建观察档 · 30 天后复查审核内勤T+30催更窗9发催更话术 · 商家 T+3 续证或承诺续证日BD 转商家T+3关停窗2按监管要求强制关停网络交易审核负责人签字T+1合计48三类动作三类责任人T+1 至T+30该拦的分级线 · 48 家里今天必须动的只有 2 家37 + 9 + 2 不是「要处理 48 家」——是「37 家等一等、9 家催一催、2 家必须今天动」。三级窗口是岳池县监管的明文要求：到期前一月提醒、到期前一周强制关停。

2催更未回的 3 家从催更窗顶到关停窗——按催更次数加权

催更 1 次没回 ≠ 催更 3 次没回

商家催更次数上轮回复本轮处置责任人老广炭火烧烤（市桥店）1未回再催一次 · 限时 T+2BD · 钟锐佳佳乐轻食（番禺店）2未回从催更窗升至关停窗审核负责人签字湘村小炒（南村店）3未回已超 7 天关停窗口审核负责人签字 · 今日T+1从历史催更记录想起的跳级信号佳佳乐从催更窗升至关停窗不是因为证照剩 21 天——是因为催更 2 次没回。「没回」在监管眼里比「快到期」更刺眼，因为「没回」意味着你明知风险没动作。

3关停窗 3 家——按岳池县监管要求准备强制关停动作

关停是平台责任，不是运营选择

商家证照剩余推荐位处置签批湘村小炒（南村店）4 天已下T+1 强制关停网络交易审核负责人佳佳乐轻食（番禺店）21天在架T+1 下推荐位 + 限售运营组老广炭火烧烤（市桥店）26 天在架再催更 · T+2 评估BD · 钟锐把技术动作翻译成钱新疆案：两家店「证照过期仍在公示」被查，按电商法第 27/38 条罚 2-10 万、严重 10-50 万；自然流量方面：某平台证照到期自动限售后，商家次日自然流量掉 60%。关停前一天的犹豫，比关停本身贵。

4三级复审工单自动生成——3 份工单 + 催更话术 + 台账纠错

动作标准化是这一步的产出

包.docxdocx9 家催更商家个性化话术 · 含续证路径BD台账纠错清单.xlsxxlsx5 家证照信息错误 · 同步给运营组审核内勤排除性结论 · 联系不上的根因归到一处催更催不动时，多数根因不是商家不在——是你打电话打不到他，他打过来又被客服当成骚扰。台账纠错清单把这些「联系不上」归到一处，下个月拜访顺便解决，是最便宜的纠错。

3 家顶到关停窗 · 1 家再催一次 · 1 家等 30 天复查（不放行）湘村小炒（南村店）已超 7 天关停窗口，今日 T+1 强制关停；佳佳乐下推荐位 + 限售；老广市桥店再催一次 T+2 评估。方案一：全部只催更、不关停——湘村小炒若被监管抽查，按新疆案口径罚 2-10 万、情节严重停业整顿并罚 10-50 万；且湘村与佳佳乐在网交易行为本身就是电商法第

27/38 条意义上的「知道或应当知道未采取必要措施」，可被推定连带。方案二：按三级窗口动——湘村 T+1 关停损失日均约 1,500 元（按月 4.5 万折算）、佳佳乐下推荐位日均损失 800 元（按月 2.4 万折算）、合计 2 家 3 天损失约 6,900元，相比 12-60 万的罚单和连带风险，处置的确定性更高。

之后这一次跑完，公司多了什么

不讲省了多久：讲少了几个隐患、沉淀了什么

• ✓ 「有没有履行定期核验义务」第一次有了完整的答案：扫描、催更、决策、留痕一条链
• ✓ 关停决策从群聊拍脑袋变成有依据、有记录、有两边代价对照的判断
• ✓ 台账抄错在巡查里就被纠正，不用等监管检查时才发现
• ✓ 催更不再是一次性的喊话，商家「再等等」的每一轮都有时间戳

追问现场可能被问到的

答不上来的问题，比答得漂亮的问题更能决定这场演示的结果

• 台账本身不全怎么办？ 先跑一轮 AM-01 把存量商家的证照照片抽成结构化数据补进台账——台账不全的平台，第一步永远是补台账而不是买提醒功能。
• 商家就是不续证怎么办？ 工单只到「关停建议」为止，执行关停是运营负责人的人工动作；但催更留痕保证了一件事：真出事时，平台能证明自己尽过义务。
• 我们平台没有监管来查过，这套是不是过度合规？ 新疆、湖南的案例都是「没查过」的平台被专项行动查到的——监管检查是离散且不可预期的，这套机制的日常价值（商家不因忘续证被限售断流）本身就能回本。

③ 能力沉淀（Skill / 提示词 / 预期输出 / 人工边界）

1. Skill 能力包

导入之后，同类任务会自动按这套规则走 —— 提示词才能写得那么短

证照临期三级复审工单 —— 「忙、烦、忘了」占监管查处的六成 · Skill

SKILL.md 主本 + references（输出骨架 / 判据 / 渲染脚本）· 符合 WorkBuddy Skill 规范

版本 v1.0

credential-expiry-recheck-orders.zip

在 WorkBuddy 里直接上传这个 zip 即可导入

包内结构

• SKILL.md 主本 —— YAML 元信息 + 执行流程 + 硬规则 + 人工边界
• references/output_template.md 输出骨架（sheet 名 / 分区顺序 / 列头）+ 可直接运行的渲染脚本
• references/judgement_rules.md 判据与口径 —— 什么情况算异常、什么情况必须拦住

references 不会一次性全读进来 —— Agent 按需取用。所以 Skill 可以写得很细，不会拖慢每次对话。

2. 原始素材

这些就是本地生活平台手上真实能拿到的东西 —— 格式不统一是常态，不是问题

📁AM-02 · 演示素材

脱敏构造数据 · 真实业务格式 · 埋点可核验

共 4 份

• 01_全量证照效期扫描结果_1240家.xlsx 周一跑的全量扫描结果——按剩余天数分到三个窗口
• 02_三级复审工单模板.xlsx 三级窗口对应的复审工单模板——观察/催更/关停三类工单的字段与责任划分
• 03_现行催更话术与历史沟通记录.xlsx 催更话术模板与各家历史沟通记录——老广市桥店上周发的催更没回
• 04_平台推荐位与限售操作日志.xlsx 推荐位与限售记录——佳佳乐上周还在推荐位、湘村小炒南村店已超 7 天关停窗口

怎么用

• 把素材全部拖进 WorkBuddy 对话框（不需要整理格式、不需要改文件名）
• 粘贴下方提示词发送
• 拿到正式件初稿 —— 签批栏留空，推荐意见留空，由你填

3. 提示词卡片

这是全量商家的资质台账和证照照片存档，这是上周的催更沟通记录。 帮我做巡查：

1. 全量算一遍证照剩余天数，按 90 天 / 30 天 / 7 天分三级，每级列出商家名单。
2. 台账登记的效期跟证照照片原件对一遍，抄错的挑出来。
3. 30 天和 7 天窗口的，分别生成催更话术和关停建议——关停建议要带依据和商家最近的经营情况。
4. 已经催过的，把催更时间、商家回复整理成记录，附在工单上。 别替我决定关不关，把两边代价列清楚给我。

为什么这么短就够了：三级窗口的阈值、催更话术模板、关停依据引用全部在能力包里；现场只需给三样：台账、证照存档、上轮催更记录。

换成你自己的业务：把素材换成你手上的真实文件即可。导入 Skill 之后，

该走几步、什么口径、什么情况必须拦住，Agent 自己知道 —— 你只需要说清这是什么事。

自己组织输入的三步法

• 用自然语言说清核心需求 —— 就按平时跟同事交代活的方式说：什么事、什么文件、什么要求。不用讲究格式。
• 调用 Skill 补齐专业规则 —— 导入本页 Skill 后，流程、口径、硬规则 Agent 自己知道。
• 用「增强提示词」补全遗漏 —— 输入框旁边有增强按钮，把随口说的话补成更完整的表述。

分工：自然语言负责「这是什么事」，Skill 负责「该怎么做」，增强提示词负责「别漏了什么」。

4. 预期输出

不方便现场跑的时候可以直接拿这份给客户看 · 与实跑结果同结构

📋正式交付物

带签批栏 / 冻结首行 / 开筛选 —— 判断标准是「能不能直接进企业的流程」

共 3 份

XLSAM-02_证照临期三级复审工单.xlsx台账蓝 · 90/30/7 天三级名单 · 催更与关停建议 · 逐级签字栏下载

• ↓XLSAM-02_催更话术包.docx 分级话术 · 含监管口径引用 · 可直接转发商家
• AM-02_台账纠错清单.xlsx 登记效期与原件不符的商家 · 正确值 · 更新人

Skill 里固化了什么：市桥店的 26 天，三级窗口卡得很死台账抄错的两家被纠出来了排除性结论把技术动作翻译成钱

输入清单：现行商家资质台账（Excel）证照有效期起止是核心字段，实际更新率是短板商家证照照片存档台账与照片互核：登记效期与证照原件是否一致催更沟通记录（微信）上一次催更的时间、对象、商家回复——往来留痕的原料监管要求与平台规则文本关停触发条件的合规依据

人工边界：关停与恢复必须人工执行：工单只出建议与依据，关停动作由运营负责人确认后执行；商家续证后的新证仍走 AM-01 的核验预审，不因「老商家」免检；效期数据以商家实际提交的证照为准，台账未登记的证照不在巡查范围（先补台账）。

升为客户真实案例还缺什么：客户当前真实输入文件（不要整理过的）岗位现行 SOP 与审批链（金额分档、谁签字）至少一次真实出过问题的案例客户当前正在用的正式输出模板客户确认的阈值口径（多少天算临期、多少金额算大额）

5. 同一角色下的其他场景

商家准入与资质合规 · 产出即下一步输入

• AM-01 · 入驻资质核验预审：罚单砸的不是审错，是拿不出审过的证据
• AM-03 · 入驻驳回意见书：驳回不知原因，商家改三遍就走了

上下游串起来就是完整链路。每一步的产出都是下一步的输入，不用在不同工具之间来回复制粘贴。

场景内容基于 WorkBuddy 产品能力整理，演示中的企业、人物与数据均为虚构，不代表任何客户的实际成效；痛点引用的公开来源已做脱敏处理。网页版由原资料转换，部分演示表格以原文形式展示。