CC-02 · 排污许可执行报告编制与台账勾稽

① 场景引入

一、这件事现在是什么样

环保合规与督察应对 · 真实业务触发

季报下季度首月 15 日前、年报 1 月 31 日前，执行报告要在全国排污许可证管理信息平台填报——12 项法定内容，第⑤项自行监测、第⑥项台账管理、第⑦项实际排放量，每一项都要和台账、监测数据对得上。填错退件重报，法定代表人签字担责。

二、痛点 · 每条都有来源

1. 执行报告是法定义务：12 项法定内容、年报 1 月 31 日前——2023 年度全国填报压力大到生态环境部专门发文延期并「鼓励错峰填报」
   依据：生态环境部 2024 年 1 月通知：因全国排污单位在同一窗口期集中填报全国排污许可证管理信息平台，2023 年度执行报告延期至 2 月 29 日，并「鼓励错峰填报」——官方盖章的集中填报压力
2. 退件三大原因是「数据逻辑错误、核算方法不适用、支撑材料不完整」——全部是勾稽问题：报告里的数和台账、监测、生产记录对不上
   依据：江西中介超市公开价目：排污许可执行报告年报编制 2–3 万元、月报 0.5–1 万元/次；退件常见原因「数据逻辑错误、核算方法不适用、支撑材料不完整」全部是勾稽问题
3. 第三方代编市场价年报 2–3 万/季报 0.5–1 万——但第三方也要企业提供数据，「凑数给外包」的过程一点没少
   依据：江西中介超市公开价目：排污许可执行报告年报编制 2–3 万元、月报 0.5–1 万元/次；退件常见原因「数据逻辑错误、核算方法不适用、支撑材料不完整」全部是勾稽问题
4. 第⑦项实际排放量的核算要把超标时段计入——超标数据从哪天到哪天、算多少，翻台账的工作量往往压垮内部填报人
   依据：《排污许可管理条例》及 HJ 944 台账技术规范：执行报告 12 项法定内容；季报于每季度首月 15 日前、年报于 1 月 31 日前提交；台账电子+纸质双轨保存不少于 5 年；异常须立即记录并报告

三、换个做法之后

变化不在「快」，在「参与的角色」和「覆盖的范围」

✕ 现在的做法

• 执行报告是法定义务：12 项法定内容、年报 1 月 31 日前——2023 年度全国填报压力大到生态环境部专门发文延期并「鼓励错峰填报」
• 退件三大原因是「数据逻辑错误、核算方法不适用、支撑材料不完整」——全部是勾稽问题：报告里的数和台账、监测、生产记录对不上
• 第三方代编市场价年报 2–3 万/季报 0.5–1 万——但第三方也要企业提供数据，「凑数给外包」的过程一点没少
• 第⑦项实际排放量的核算要把超标时段计入——超标数据从哪天到哪天、算多少，翻台账的工作量往往压垮内部填报人

✓ 交给 Agent 之后

• 多来源文件一次读入，先做口径与完整性校验，再开始算
• 每条结论绑定来源文件、字段或条号，可以被审
• 产出是企业真会流转的正式件（带签批栏），不是一张展示用的表
• 该拦的地方给出「现在还不能提交」，并给不用干等的替代方案

四、场景闭环

6 步 · 每一步的产出都是下一步的输入

1. 许可证解析 · 这张证要求什么许可事项、监测点位与频次、排放限值逐项展开，本期报告的核对框架
2. 十二项逐项起草 · 每项先找数据源①生产信息从生产报表、⑤自行监测从监测台账、⑥台账管理从安环部记录——每项标注数据来源
3. 勾稽核对 · 报告数对台账数报告里每个数回溯源台账：监测完成率对台账记录数、排放量对监测浓度×水量——对不上的逐条标出
4. 超标时段归集 · 第⑦项的特殊处理超标时段单独归集：起止、浓度、排放量计算、超标说明——按「计入年度排放量」的规则核算
5. 往期一致性 · 与上期报告对活动数据、完成率、排放量的同比突变超阈值的逐项说明
6. 填报包生成 · 平台逐项对应12 项内容+勾稽结果+待确认清单，签批栏留空

要准备什么：排污许可证副本（PDF）载明的许可事项、自行监测要求、执行报告口径环境管理台账（Excel+照片）第⑥项台账管理情况的核对基准自行监测数据（平台导出/台账）第⑤项自行监测情况：点位/指标/频次/结果生产报表（运行部）第①项基本生产信息与第⑦项排放量核算的活动数据上期执行报告（平台 PDF）往期口径与本期连续性核对

为什么这个场景值得做

优先级评分：痛感 5 × AI 适配 4 ÷ 落地难度 3 = 6.7

最大差异点：不要求先上「证后管理系统」。台账 Excel、监测平台截图、生产报表——12 项内容的勾稽规则与核算口径在能力包里，不需要客户先理数据。

评分口径：痛感看「这事没做好谁会生气、生气到什么程度」；

AI 适配看「输入是否非结构化、是否要跨部门取数、错了能不能当场看出来」；

落地难度是分母 —— 需要客户先做数据治理的场景，分数会被压得很低。

五、会产出什么

判断标准只有一个：这份东西能不能直接进企业的流程

• 正式件本体：执行报告填报包.xlsx 正式件 · 12 项内容+数据来源+签批栏 · 供平台人工填报
• 可派发清单勾稽差异清

单.xlsx报告数vs台账数不平项逐条 · 带两侧数值与出处可派发清单超标时段排放量核算表.xlsx起止/浓度/水量/排放量· 计入年度口径

这套东西不承诺什么：报告草稿供环保专员在平台人工填报，不代提交；排放量核算的公式与参数按许可证载明口径执行，口径不清处标注「待与审批部门确认」；法定代表人承诺书必须由本人签署。推荐意见栏留空。

② Live Demo（演示逐步）

演示模式 · 可视化预演 本页展示的是「应该怎么跑、每一步看什么、交付什么」，用的是真实业务格式的脱敏构造数据， 不宣称已接入客户生产系统，也不承诺任何效率提升百分比。

案例设定：澜川市清源水务环保集团 · 集团安环部：6 月 14 日督察通报后，集团安环部陈世杰要在 6 月 28 日前交二季度执行报告（季报截止 7 月 15 日），法定 12 项内容逐项编，报告数对台账数的 47 处勾稽是退件防线

12 项法定内容全部覆盖 · 6 月 28 日前交季报 / 7 月 15 日前提交平台勾稽核对47 处（生产信息 8 / 污染防治 9 / 固废5 / 自行监测 9 / 台账 6 / 排放量 10）勾稽差异3 处（8 月总氮月测缺测 / 危废台账断档 11 天 / 6 月水量与流量计差

4.7%）超标时段排放量5/13-5/18 段 TP 6 天累计 281.2 kg，计入年度排放量

输入水务环保手上能拿到的东西

不需要整理格式、不需要改文件名 · 直接拖进对话框

• 01_排污许可证副本_澜川清源.pdf 集团整体排污许可证副本（统一社会信用代码、住所、法定代表人、行业类别、执行排放标准、许可事项、自行监测要求、执行报告口径）市生态环境局核发 · 集团档案室 1 份
• 02_集团运行台账_4-6月.xlsx 4-6 月集团 4 厂运行台账（含 12 项内容对应的 6 大类：基本生产信息、污染防治设施、自行监测、台账管理、实际排放量、信息公开）集团安环部 + 4 厂运行部 · 月度录入
• 03_自行监测数据_4-6月_集团汇总.xlsx 4-6 月集团自行监测数据汇总（4 厂 × 6 项指标 × 30 天 × 在线 + 化验口径）集团安环部 · 月度汇总自各厂化验室
• 04_危废台账_4-6月_集团汇总.xlsx 4-6 月集团危废（含污泥）产生、贮存、转移、处置台账集团安环部 · 月度汇总

注意标橙色那一份 —— 01_排污许可证副本_澜川清源.pdf。它市生态环境局核发 · 集团档案室 1 份，平时压根不在核对范围里。这个场景的价值，很大一部分就来自把它读进来。

提示词就说这么几句

没有模板、没有表单 · 专业规则由 Skill 兜底

许可证副本、这季度的台账、监测数据、生产报表都在这了，上期执行报告也导出来放一起了。 按许可证要求把本期执行报告的 12 项内容起草出来，每项标清楚数据从哪来。 报告里每个数都回台账核一遍，对不上的列出来——完成率按台账实数算，别拍脑袋。 超标那几天的排放量单独算，按规则计入。 跟上一期比，突变大的写清楚原因。 填报包给我，平台我自己填。法定代表人签字那栏不用你管。

12 项法定内容的勾稽规则与核算口径在能力包里，环保专员不用背条例。

触发6 月 14 日督察通报后准备二季度执行报告

6 月 28 日前交季报 · 7 月 15 日前提交平台

6 月 14 日督察通报后，陈世杰意识到二季度执行报告（7 月 15 日前提交）必须按督察组关注口径编——尤其是

5/13-5/18 段 TP 超标必须如实计入年度排放量。

第 1 步 · 许可证解析 · 这张证要求什么

许可事项、监测点位与频次、排放限值

这一步的看点 · 把技术动作翻译成钱执行报告不是交差文书——按《排污许可管理条例》第三十六条，未如实提交执行报告先责令改正、处 2 万以上 20 万以下罚款，情节严重的吊销许可证；Q2 报告把 TP 超标 6天如实计入，短期难看，比瞒报被督察通报的代价小一个量级。

212 项逐项起草 · 每项先找数据源

12 项内容 × 6 大类数据源

12 项法定内容逐项编：① 生产信息 / ② 法规遵守 / ③ 污染防治设施 / ④ 固废 / ⑤ 自行监测 / ⑥ 台账 / ⑦ 实际排放量 / ⑧ 信息公开 / ⑨ 内部环境管理体系 / ⑩ 许可证其他要求 / ⑪ 其他说明 / ⑫ 结论项法定内容Q2 数据源差异提示①基本生产信息4 厂运行台账（4-6 月）—②遵守法律法规情况排污许可证 + 在线 0 超标（除城南 5/13-5/18 段）6 天超限③污染防治设施运行工艺运行记录 + 异常 0 次—④固废排放及贮存处置危废台账（污泥 4,678 t 全部处置）5/26-31 联单断档⑤自行监测情况自行监测数据汇总 99.7%8 月总氮月测缺 1 次⑥台账管理情况电子+纸质双轨 53 个月 1 处断档 + 佐证—⑦实际排放量及合规判定水量 × 浓度核算 · Q2 TP 1.05 t—⑧信息公开集团网站 + 政府平台季度公示—⑨内部环境管理体系ISO 14001 持续运行—⑩许可证其他要求无新增—⑪其他说明6/14 督察通报 + 5/13-5/18 超标情况5 项整改⑫结论+附图附件监测点位图 + 排放量计算说明 + 超标说明 + 监测报告—12 项全部覆盖——11 项完整，第⑦项实际排放量核算与第①项生产信息互证是退件防线。

第 3 步 · 勾稽核对 · 47 处中 3 处不平

报告数 vs 台账数 · 不平项单列

这一步的看点 · 排除性结论「5/26-5/31 污泥联单断档可排除处置异常」——同期污泥转运磅单（5 车 96 吨）与处置单位接收记录逐车对得上，断的只是联单回收这一个环节；这一条写进勾稽说明，检查时「联单去哪了」就有完整答案，不必为 5 天的纸面断档背处置去向不明的锅。

第 4 步 · 超标时段归集 · 5/13-5/18 段 TP 281.2 kg 计入

按规则计入年度排放量

这一步的看点 · 从历史里想起了公司踩过的坑2023 年 Q1 执行报告把城南厂 1 月出水 TP 超 0.51 这件事「技术性漏报」（口径问题）—— 后来督察飞行抽检时被发现，整套报告被定性为「未如实报告」退回重写。这次 5/13-5/18 段6 天超限 + 5/12 部分全部计入，不技术性遗漏。5填报包生成 · 12 项 + 3 处不平说明 · 签批栏留空

供平台人工填报

这一步的看点 · 该拦的地方拦住了填报包的结论不是「Q2 报告已写好」，而是「12 项内容 47 处勾稽中 3 处不平（如实说明）、5/13-5/18 段 TP 0.281 t 计入排放量、9 项法定内容中 4 项需法人签批 — 填报包现在还不能用。替代方案：方案一——法人 6/30 前完成签批、7/5 前集团留底、7/15 前平台提交；方案二——本季度先报未签批的草稿（不推荐，违反许可条例法定签字要求）。

这份填报包现在还不能用——4： 项法人签批要落地Q2 执行报告填报包12 项法定内容全部覆盖 · 47 处勾稽中 3 处不平（8 月总氮月测缺测 / 2024-03 台账断档 / 5/26-5/31 联单断档）· 5/13-5/18 段 TP 0.281 t 计入年度排放量 · 余量充足。填报包要补 1 项才能用：9 项法定内容中 4 项需法人签批（② 法规遵守 / ③ 污染防治设施 / ⑦ 实际排放量 / ⑫ 结论）— 编制 / 审核 / 会签 / 批准 4 栏法人必须本人签字。方案一 · 法人 6/30 前完成签批 → 7/5 前集团留底、7/15 前平台提交耗时：约 2 天（编制 + 审核 + 会签 + 法人批准）方案二 · 本季度先报未签批的草稿耗时：即时风险点：违反《排污许可管理条例》第二十二条「未如实报告」罚则，且 6/14 督察通报后报草稿会被重点关注，不推荐

之后这一次跑完，公司多了什么

不讲省了多久：讲少了几个隐患、沉淀了什么

• ✓ 勾稽成了报告的固定前置——「数据逻辑错误」类退件从源头压住
• ✓ 自行监测完成率从台账逐条数出，不再拍脑袋——「如实报告」有了底数
• ✓ 超标时段排放量核算一次成型，第⑦项不再拖年报后腿
• ✓ 角色变了：从「平台里填格子的人」变成「核过账再报的人」

追问现场可能被问到的

答不上来的问题，比答得漂亮的问题更能决定这场演示的结果

• 能直接帮我提交到平台吗？ 不能——平台填报是对监管的法定行为，法定代表人签字担责。我们出的是「填什么、依据在哪」的填报包，提交动作你来。
• 台账缺的记录怎么办？ 如实填「未记录」或「未开展」——报告的真实性优先级高于漂亮。补录历史记录是红线，这个口子不能开。
• 核算方法跟审批部门口径不一致怎么办？ 标「待与审批部门确认」——口径之争要留痕地争，不能自说自话地填。确认结果记入台账，下期报告就有既定口径。

③ 能力沉淀（Skill / 提示词 / 预期输出 / 人工边界）

1. Skill 能力包

导入之后，同类任务会自动按这套规则走 —— 提示词才能写得那么短

排污许可执行报告编制与台账勾稽 —— 十二项法定内容对着台账逐项写 · Skill

SKILL.md 主本 + references（输出骨架 / 判据 / 渲染脚本）· 符合 WorkBuddy Skill 规范

版本 v1.0

permit-report-reconcile.zip

在 WorkBuddy 里直接上传这个 zip 即可导入

包内结构

• SKILL.md 主本 —— YAML 元信息 + 执行流程 + 硬规则 + 人工边界
• references/output_template.md 输出骨架（sheet 名 / 分区顺序 / 列头）+ 可直接运行的渲染脚本
• references/judgement_rules.md 判据与口径 —— 什么情况算异常、什么情况必须拦住

references 不会一次性全读进来 —— Agent 按需取用。所以 Skill 可以写得很细，不会拖慢每次对话。

2. 原始素材

这些就是水务环保手上真实能拿到的东西 —— 格式不统一是常态，不是问题

📁CC-02 · 演示素材

脱敏构造数据 · 真实业务格式 · 埋点可核验

共 4 份

• 01_排污许可证副本_澜川清源.pdf 集团整体排污许可证副本（统一社会信用代码、住所、法定代表人、行业类别、执行排放标准、许可事项、自行监测要求、执行报告口径）
• 02_集团运行台账_4-6月.xlsx 4-6 月集团 4 厂运行台账（含 12 项内容对应的 6 大类：基本生产信息、污染防治设施、自行监测、台账管理、实际排放量、信息公开）
• 03_自行监测数据_4-6月_集团汇总.xlsx 4-6 月集团自行监测数据汇总（4 厂 × 6 项指标 × 30 天 × 在线 + 化验口径）
• 04_危废台账_4-6月_集团汇总.xlsx 4-6 月集团危废（含污泥）产生、贮存、转移、处置台账

怎么用

• 把素材全部拖进 WorkBuddy 对话框（不需要整理格式、不需要改文件名）
• 粘贴下方提示词发送
• 拿到正式件初稿 —— 签批栏留空，推荐意见留空，由你填

3. 提示词卡片

许可证副本、这季度的台账、监测数据、生产报表都在这了，上期执行报告也导出来放一起了。 按许可证要求把本期执行报告的 12 项内容起草出来，每项标清楚数据从哪来。 报告里每个数都回台账核一遍，对不上的列出来——完成率按台账实数算，别拍脑袋。 超标那几天的排放量单独算，按规则计入。 跟上一期比，突变大的写清楚原因。 填报包给我，平台我自己填。法定代表人签字那栏不用你管。

为什么这么短就够了：12 项法定内容的勾稽规则与核算口径在能力包里，环保专员不用背条例。

换成你自己的业务：把素材换成你手上的真实文件即可。导入 Skill 之后，

该走几步、什么口径、什么情况必须拦住，Agent 自己知道 —— 你只需要说清这是什么事。

自己组织输入的三步法

• 用自然语言说清核心需求 —— 就按平时跟同事交代活的方式说：什么事、什么文件、什么要求。不用讲究格式。
• 调用 Skill 补齐专业规则 —— 导入本页 Skill 后，流程、口径、硬规则 Agent 自己知道。
• 用「增强提示词」补全遗漏 —— 输入框旁边有增强按钮，把随口说的话补成更完整的表述。

分工：自然语言负责「这是什么事」，Skill 负责「该怎么做」，增强提示词负责「别漏了什么」。

4. 预期输出

不方便现场跑的时候可以直接拿这份给客户看 · 与实跑结果同结构

📋正式交付物

带签批栏 / 冻结首行 / 开筛选 —— 判断标准是「能不能直接进企业的流程」

共 3 份

• CC-02_执行报告填报包.xlsx 正式件 · 12 项内容+数据来源+签批栏 · 供平台人工填报
• CC-02_勾稽差异清单.xlsx 报告数vs台账数不平项逐条 · 带两侧数值与出处
• CC-02_超标时段排放量核算表.xlsx 起止/浓度/水量/排放量 · 计入年度口径

Skill 里固化了什么：从历史里想起了公司踩过的坑该拦的地方拦住了排除性结论把技术动作翻译成钱

输入清单：排污许可证副本（PDF）载明的许可事项、自行监测要求、执行报告口径环境管理台账（Excel+照片）第⑥项台账管理情况的核对基准自行监测数据（平台导出/台账）第⑤项自行监测情况：点位/指标/频次/结果生产报表（运行部）第①项基本生产信息与第⑦项排放量核算的活动数据上期执行报告（平台 PDF）往期口径与本期连续性核对

人工边界：报告草稿供环保专员在平台人工填报，不代提交；排放量核算的公式与参数按许可证载明口径执行，口径不清处标注「待与审批部门确认」；法定代表人承诺书必须由本人签署。推荐意见栏留空。

升为客户真实案例还缺什么：客户当前真实输入文件（不要整理过的）岗位现行 SOP 与审批链（金额分档、谁签字）至少一次真实出过问题的案例客户当前正在用的正式输出模板客户确认的阈值口径（多少天算临期、多少金额算大额）

5. 同一角色下的其他场景

环保合规与督察应对 · 产出即下一步输入

• CC-01 · 迎检资料一键组卷：按检查清单把台账记录照片监测汇成卷
• CC-03 · 督察整改台账与销号材料汇编：一项整改一套证据，销号不靠临阵翻箱
• CC-04 · 环保法规与标准更新影响简报：新规落到「我们集团要改什么」

上下游串起来就是完整链路。每一步的产出都是下一步的输入，不用在不同工具之间来回复制粘贴。

场景内容基于 WorkBuddy 产品能力整理，演示中的企业、人物与数据均为虚构，不代表任何客户的实际成效；痛点引用的公开来源已做脱敏处理。网页版由原资料转换，部分演示表格以原文形式展示。